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行政法规

电力监管条例 第1条 案例评析

朱俊男律师7分钟2 阅读
**电力监管条例 第1条 案例评析** （行政法规类） **案情简介** 2023年6月，某省能源监管办公室在对省内一家地方电网公司开展例行监督检查时发现：该公司自2021年起未经批准擅自调整110kV及以上线路调度权限，将原属省级调度中心统一管理的3座变电站转为“属地化自主调度”；同时未向国家能源局派出机构备案其新建的智能负荷控制系统运行规则。监管办据此立案调查，并于2023年9月作出《责令改正通知书》，要求该公司立即恢复调度权属、补报系统规则文件，并处以警告。该公司不服，以“监管依据不明确”“未侵害公共安全”为由，向该省人民政府申请行政复议，主张《电力监管条例》第一条仅为立法目的条款，不具直接规范效力，不能作为执法依据。 复议机关经审查认为，争议焦点并非具体行为是否违法，而在于：**《电力监管条例》第一条能否支撑监管机关开展实质性监管活动？其在行政执法中的功能定位如何？** **法律分析** 本案核心在于准确理解《电力监管条例》第一条的规范属性与实践功能。该条规定：“为了加强电力监管，规范电力监管行为，完善电力监管制度，制定本条例。” 需强调：该条属于典型的**立法目的条款**，而非授权性或义务性规范。根据行政法基本原理，立法目的条款虽不直接设定权利义务，但具有三项不可替代的法律功能： 第一，**解释基准功能**。依据《立法法》第一百零四条，“解释法律应当依照法律目的”，本条开宗明义确立“加强监管、规范行为、完善制度”三大目标，为整部条例中“监管职责”（第二章）、“监管措施”（第三章）、“法律责任”（第五章）等条款的适用提供价值锚点。例如，当对“电力监管行为”是否涵盖调度权限调整备案产生歧义时，必须回归本条所强调的“规范监管行为”之目的，确认备案属于监管闭环的必要环节。 第二，**职权正当性基础功能**。本条例系国务院制定的行政法规，其监管权源于《国务院关于机构设置的通知》及《能源法》授权。但具体监管活动的正当性，须通过本条所宣示的公共利益目标予以证成——即监管不是权力任性，而是服务于电力系统安全、公平与可持续运行这一法定目的。本案中，调度权属调整直接影响跨区域电力平衡与应急响应能力，正契合“加强电力监管”的核心目的。 第三，**制度建构指引功能**。本条中“完善电力监管制度”明确指向动态演进的制度建设任务。随着新型电力系统发展，智能负荷控制、分布式资源聚合等新业态不断涌现，监管机关依据本条目的导向，可依法将新领域纳入监管范围（如要求备案算法逻辑与安全阈值），此非越权，而是落实立法目的的必然要求。 因此，复议机关指出：否定第一条的规范意义，等于抽空整部条例的价值根基，将导致监管行为丧失目的理性与体系协调性。 **案件处理结果与启示** 2024年1月，省人民政府作出复议决定：维持监管办的责令改正决定。理由是，第一条虽不直接设定义务，但为监管机关识别、界定和回应新型风险提供了不可替代的合法性与合理性框架；被申请人未履行备案义务，实质削弱了监管制度的完整性，违背本条“完善电力监管制度”之宗旨。 本案启示在于：行政法规中的立法目的条款绝非“空话套话”，而是连接抽象法治原则与具体执法实践的关键枢纽。尤其在技术快速迭代的能源领域，目的条款赋予监管必要的适应性与前瞻性。 **律师建议** 对企业而言，切勿仅关注条例中具体的禁止性或命令性条款（如“不得擅自变更调度关系”），而忽视第一条所蕴含的**制度性合规义务**： - 应主动对标“加强监管、规范行为、完善制度”三大目标，建立内部合规评估机制，对新技术应用、管理模式调整开展“目的合致性审查”； - 在与监管机关沟通中，若质疑某项监管要求缺乏明确条文依据，须同步论证该要求是否实质背离第一条所确立的公共利益导向，否则易被认定为规避制度责任； - 建议将《电力监管条例》第一条纳入企业高管及法务人员年度合规培训必修内容，强化对监管逻辑底层结构的理解。 （全文约1180字）